华夏基金

篇一：关于华夏基金调查报告

关于华夏基金的社会调查报告

商学院09.1班 王月 02号

一、公司概况

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、南京、杭州、广州、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。公司以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的投资理财产品和服务。 二、基金类型

华夏基金主要分为三大类，分别是：开放式基金、封闭式基金、ETF（交易型开放式指数基

金）。如果细划分，可分为：股票型、指数型、债券型、混合型、货币型、封闭式等六种。

下面是各种类型的基金在2012年10月6日的情况：

（一）、股票型

（二）、指数型

1

（三）、混合型

（四）、债券型

2

（五）、货币型

如果我选择一种基金来投资的话，我会选择华夏全球股票（000041）。作为年轻人，一般来说事业处于起步阶段，经济能力尚可，家庭或子女的负担较轻，收入大于支出，风险承受能力较高，投资期限相应长些，股票型基金是不错的选择，华夏全球股票在华夏股票型基金里面累计净值较小，但是他的跌涨幅是最小的，我选择他，就可以再追求的利益的同时兼顾风险性，力争实现利益的最大化。

3

篇二：华夏基金境内最大的基金公司

华夏基金境内最大的基金公司

时间：2011-07-08

7月7日，第六届中国最佳客户服务评选颁奖典礼在京举行。华夏基金作为基金行业翘楚，在此次评选中荣获 “中国最佳客户服务奖”、“中国最佳客户服务管理团队”两项至高荣誉。 中国最佳客户服务评选由中国信息协会、中国服务贸易协会两大国家级协会共同主办，是我国客户服务领域惟一高端权威评选，衡量企业服务水平高低的公认标杆。第六届评选活动采用了更为全面、严格的评选流程，包括资料初评、实地考察以及客户暗访。其中，客户暗访活动是由评测委员会成员模拟不同客户身份，致电各参评公司客服中心，在客服人员完全不知情的情况下对其进行客观的考评，并录音作为参评资料。经过严格评选，基金行业的“中国最佳客服服务奖”最终花落华夏基金，这也是华夏基金第四次蝉联此奖项。

近年来，基金投资者客户快速增长，境内最大的基金公司——华夏基金也同时拥有最为庞大的客户群体，目前华夏基金客户数量已经超过1600万。2010年以来，A股市场一直处于震荡态势，给投资基金的客户心理造成很大影响，这使得服务的工作难度大大增加。华夏基金通过不断完善客户服务体系，持续构建高素质的专业服务团队，对于不同的客户群，及时关注其需求动向，实施有针对性的服务，最终全面提升客户感知体验与满意度。

华夏基金秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨，对客户服务工作高度重视，提出了“五心服务”的理念，所谓五心，指的是“诚心、专心、省心、贴心、耐心”。华夏基金客服团队在理念和管理方面的领先地位，是获得本届评选的另一大奖“中国最佳客户服务管理团队”的重要原因。

华夏基金2011年度奖优助学金送达贫困大学生

时间：2011-09-02

2011年8月底，“华夏基金2011年度奖优助学计划”顺利完成，12所中学的224名应届高中毕业生从华夏基金员工代表手中接到了5000元助学金，得以顺利进入大学继续深造。其中有40名学生将进入北大、清华等国内23所知名重点大学。

“华夏基金2011年度奖优助学计划”是华夏基金公司统一策划的“华夏基金圆梦公益行动”中的助学子项目，旨在资助品学兼优、家庭贫困、考取国内一类本科院校的应届高中毕业生实现大学深造的梦想。该项目选择部分员工的高中母校实施，经过学生申请、学校初选、华夏基金审核、学校公示等流程，每校选定20名学生，每人获得奖学金5000元，地区覆盖安徽、四川、江西、湖北、内蒙古、江苏6个省11个地区。

华夏基金是目前境内最大的基金管理公司，拥有客户数量超过1600万，成立以来累计为投资人分红超过721亿元。在实现了自身快速发展、为投资人创造收益的同时，华夏基金始终承担着“企业公民”的社会责任，致力于社会公益活动，特别是我国的教育事业。华夏基金支持的教育项目包括捐助希望小学、爱国主义教育基地、组织中学生社会实践活动以及国际大学生交流等。

华夏基金总经理范勇宏：中国基金业期待制度变革以实现再次腾飞

来源：沃顿知识在线

从1998年中国成立了首批包括华夏基金在内的基金公司开始，中国基金业在13年来取得了长足的发展。资产规模从100多亿扩展到2万多亿，同时也经历了市场的牛熊交替，疯狂募集的高潮期或是停滞不前的瓶颈期。在全球经济起伏跌宕的大环境下，中国基金业在未来将面临怎样的机遇和挑战？在最近和沃顿知识在线进行的独家访谈中，行业资深人士，华夏基金总经理范勇宏先生对中国公募基金行业的历史发展、发展瓶颈和未来愿景畅谈了自己的看法。

作为中国基金行业的领头羊和标杆性企业，华夏基金以2247.13亿元（截止2010年底）的基金管理规模在全部65家基金公司中占比约为10%，连续5年保持全行业第一的位置。旗下共有24只开放式基金，2只封闭式基金。截至2011年6月30日，华夏旗下基金累计实现分红超过721亿元，基金份额持有人户数1600万。

沃顿知识在线：您如何看待中国基金业十三年来的发展？

范勇宏：中国基金业十三年来的发展成就是巨大的。1998年，第一批经中国证监会批准的全国性基金公司在中国内地成立了，这是个行业兴起的重大里程碑。13年来，中国基金业规模从100多亿到2万多亿，发展速度极其迅猛。到2011年6月底，整个行业为投资人累计分红总额达到6900多亿元。为投资人创造回报的同时，中国基金业为整个资产管理行业培养了一大批优秀的投资人才和管理人才。中国的普通老百姓通过投资基金，逐步树立了理财观念，在获得了收益的同时，也促进了中国资本市场的建设。

沃顿知识在线：相比具有近百年历史的美国基金业，中国基金业在发展历程上有什么相同和不同之处？

范勇宏：基金是个舶来品，既然是舶来品，学习和借鉴国外经验就成为发展不可或缺的因素。基于此，中国基金业是在最近20年中国经济快速增长和资本市场大发展这一宏观背景下，大量吸收、借鉴了美国等西方国家的基金业各项制度和先进成果，并将其成功运用到中国资本市场，从而实现了自身快速发展。

从发展模式和道路上看，中国基金业与美国基金业不同。中国基金业是在上世纪90年代末东南亚金融风暴的特定历史条件下，由政府主导、有实力的证券公司发起成立的。这一点与美国在上世纪20年代完全由投资人和管理人自发成立的历史背景迥然不同。这也决定了中国基金业此后十多年的发展中一个显著的特征，就是通过不断的制度建设、放松管制来获得发展契机、壮大实力。

与此相反，美国基金业孕育在私有制的土壤中，是在政府不断出台新的监管政策和制度的情况下，由放任自流逐渐过渡到规范管理下的发展。美国的监管政策，更多是从保护投资人利益角度出发，因此并未限制或者损害基金业创新和发展的驱动力。两国基金业不同的发展道路是与两国不同的政治、经济、文化背景密不可分的。

尽管两国基金业发展道路不同，但殊途同归，都离不开尊重市场规律这一原则，也离不开资产管理行业作为“受托行业”的共同特点。这些共同特点还包括，行业建立在“诚信为本”的基础上，人才是整个行业的核心竞争力，投资人的利益应放在第一位考虑等。这些特点是中国基金业借鉴处于领先地位的国际同行成果的基础所在。从行业共性而言，国外同行的先进经验是具有普遍意义的。中国基金业在基金投资管理、合规制度、产品设计、信息披露、市场营销、客户服务等各个业务领域，充分学习、吸收了美国基金业先进的经验，并获得了长足的进步。

沃顿知识在线：中国基金业13年的发展经历了哪些阶段？遇到了哪些困难？

范勇宏：中国基金业的发展并非一帆风顺，而是经历了几次波折，大致可以分为四个阶段。

第一个阶段是起步期。从1998年到2000年。1998年，在监管部门的指导和资本市场各界的支持下，以最早成立的“老十家”全国性基金公司为代表的基金行业发展速度很快，初步建成了投资研究、产品设计等业务体系，整个行业管理规模达到五百亿元左右。

第二个阶段是低潮期，从2001年到2005年，这段时间发生了所谓“基金黑幕”事件，很多人因此对发展基金业产生了怀疑，这使基金业在此后数

华夏基金再获《财资》“中国最佳基金管理公司”奖

时间：2011-10-27

2011年10月20日，公司获得香港《财资》杂志（The Asset）评选的2011年3A投资奖（The Asset Triple A Investment Awards 2011）中的“中国最佳基金管理公司”奖项，是唯一获得该奖项的

机构。这是公司自该奖项设立以来连续第三年获奖。

《财资》（The Asset）创办于1999年，总部位于香港，是亚洲地区著名的英文财经月刊杂志。其内容覆盖有关亚洲地区的银行、资本市场及资产管理行业等。其每年举办的3A奖评选范围涵盖亚洲的商业银行、投资银行、资产管理机构等各类金融机构，在亚太地区以及

国际金融市场有较高的知名度和权威性。

华夏领衔 基金浮盈12亿元

篇三：华夏基金营销策略分析

本课题通过阐述基金的运作原理、基金营销的意义以及分析目前基金企业营销策略现状，结合对华夏基金营销现状分析，从而对华夏开展基金营销提出可行方针，为华夏基金的营销策略提出建议。

关键词：基金营销；发展战略；华夏基金；大成基金；基金经理；基金广告

目录

摘 要 ...........................................................................错误！未定义书签。 目录 .............................................................................................................. II 前言 .............................................................................................................III 1、研究的背景.......................................................................................III 2、研究的目的.......................................................................................III 1.基金 ...........................................................................................................1 1.1基金的定义........................................................................................1 1.2基金的分类........................................................................................1 1.3我国基金运作 ....................................................................................2 1.2基金营销的意义 ................................................................................3 2. 目前基金企业营销的现状 ........................................................................3 2.1目前基金企业的市场细分 .......................................................................4 2.2基金营销的策略 ......................................................................................5

2.2.1基金经理 ..................................................................................5 2.2.2广告..........................................................................................5 2.2.3网络营销 ..................................................................................6 3. 华夏基金营销现状分析 ...........................................................................6 参考文献........................................................................................................9

前言

1、研究的背景

基金在我国是出于起步发展阶段伴。从1997年，国务院批准发布了《证劵投资基金管理暂行办法》开始至今也才13年。“基金营销”更是这几年才出现的新名词。

2009年随着宏观经济的复苏与证券市场的转暖，中国基金行业得到了恢复性增长，资产管理规模迅速回升。越来越多的基金公司开始意识到对于公募基金行业而言，优良的投资管理能力固然是重要的，但出色的营销策划同样不可或缺。“营销策划”从一个边缘角色逐步成为相当重要的业务，甚至独立成为公司的一个部门。 2、研究的目的

本课题通过阐述基金的运作原理、基金营销的意义以及分析目前基金企业营销策略现状，结合对华夏基金营销现状分析，从而对华夏开展基金营销提出可行方针，为华夏基金的营销策略提出建议。

1.基金

1.1基金的定义

基金已有100多年的历史了。它萌芽于荷兰（1822年，荷兰国王威廉一世创立了第一只私人基金，委托专业管理人员操作，专门投资于外国政府证劵，这就是早前的证劵投资信托），起源于英国，在美国得到盛行，而目前在中国只是处于年轻的发展阶段。

从其定义上说，基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立的财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理，以投资组合的方法进行证劵投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（如图）

1.2基金的分类

根据不同标准，可以将基金划分为不同的种类，一些就是最主要的几类分类方法： 依据运作方式分类，可以分为封闭式基金和开放式基金；依据投资对象分类，可以分为股票、混合、债券、保本、货币、QDII（Qualified Domestic Institutional Investor 合格的境内机构投资者）基金。

封闭式基金是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。

开放式基金（LOF），英文全称是“Listed Open-Ended Fund” 或“Open-End Funds”，汉语称为“上市型开放式基金”，在国外又称共同基金。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一。基金管理公司可随时向投

资者发售新的基金单位，也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单位。目前，开放式基金已成为国际基金市场的主流品种，美国、英国、我国香港和台湾的基金市场均有90%以上是开放式基金。在这份论文中，主要探讨也是开放式基金的营销策略。

依据投资对象分类的各种基金比例：（截止2009年3月）

1.3我国基金运作

基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。（如图）

篇四：华夏基金：十月打新收益颇丰

华夏基金：十月打新收益颇丰 时间：2011-11-18

来源：证券日报

10月以来，A股二级市场走出了一波上涨行情，截至11月17日，大盘已上涨4.4%。然而10月以来上市的22只新股同期涨幅仅2.31%，跑输大盘2.9个百分点。

如此背景下，基金的打新却丝毫没有减退。《证券日报》基金周刊根据WIND数据统计，10月以来完成配售且公布网下配售结果的19只个股中，基金现身其中的18只。67只基金最终获配6235.82万股，占网下获配总股数的47.55%。基金俨然成了参与打新的主力军。华夏、易方达等大型基金公司更是打新的顶梁柱。抱团参与了玉龙股份、恒立油缸等不少新股的网下配售。截至11月17日，已有15只上市，10月以来截至11月17日，它们的平均涨幅仅2.42%。67只基金累计浮盈仅2.8亿元。

东北证券某策略分析师在接受《证券日报》基金周刊记者采访时称，近期新股的表现输于大盘和市场的大环境有很大的关系，这段时间上市的新股的市盈率整体偏高。此外，新股上市首日都有不错的表现，游资在热炒新股获利后则迅速离场。

华夏易方达抱团打新

《证券日报》基金周刊根据WIND资讯统计数据显示，四季度以来，已有24只新股完成配售。其中的19只公布“网下中签及配售结果公告”，公告显示它们中仅三丰智能的最终获配名单中未有基金现身。

数据统计显示，四季度以来，19只个股累计完成网下配售13115万股，其中，67只基金共获配6235.82万股，占比高达47.55%。而三季度这一数字只有28%。

大型基金公司更是在打新中抱团上阵。其中，华夏基金公司抱团参与了玉龙股份、和佳股份以及道明光学。旗下的华夏收入、华夏红利、华夏成长和华夏沪深300等4只基金累计获配玉龙股份400.84万股，占该股网下配售总募集资金的58.07%。和佳股份的最终获配名单中仅有的2只基金均系华夏系，它们分别是华夏回报二号和华夏红利。而王亚伟也在11月出手打新。道明光学的最终获配名单中现身其执掌的华夏大盘和华夏策略2基金。

值得注意的是，19只个股中恒立油缸最受基金青睐，累计32只基金出现在其获配名单中。银华、易方达、汇添富、富国和博时等大型基金公司更是鼎力捧场。

数据显示，汇添富旗下的5只基金累计获配恒立油缸达到了573.08万股，为获配该股最多的基金公司，此外，博时旗下的博时行业轮动、博时策略灵活配置等5只基金也累计获配471.03万股。易方达基金公司尽管仅获配164.86万股。但该公司旗下却有包括易方达中小盘、易方达行业领先企业6只基金最终获配，成为获配恒立油缸基金只数最多的基金公司。 67只基金打新浮盈2.8亿元

尽管有大型基金公司的鼎力资助。10月以来上市的新股的表现却差强人意。《证券日报》基金周刊根据WIND资讯数据统计显示，上述完成配售的24只个股中，已有16只上市，然而，

10月以来的29个交易日，全部A股平均涨幅有7.35%。然而除去未有基金获配的三丰智能外，15只新股尽管未有破发但平均涨幅仅有2.42%,跑输大盘1.98个百分点，跑输A股平均涨幅4.93个百分点。它们中仅有梅安森等4只个股表现优于大盘。

新股的二级市场的不给力，自然也影响了打新获配基金的收益。截至11月17日，获配15只新股的 67只基金较首发价仅浮盈2.8亿元。

这一次，股基的仗打得漂亮。值得注意的是，三季度，上证指数跌幅深达14.59%。股基受伤不已，纷纷将目光瞄准了屡创神话的“新股市场”。WIND资讯统计显示，58只新股三季度完成配售，获配的186只基金中，偏股基金的数量多达124只，占比高达67%，相较而言债基仅有62只，占比33%。而进入四季度以来，Ａ股行情渐有好转，股基及时抽身打新市场。67只参与打新的基金中，股基数量为36只，占比缩至54%。而债基则有31只，占比达46%。这一数字和二季度基本持平。数据统计二季度76只新股完成配售，获配基金127只，偏股基金73只，占比57%，而债基54只，占比43%。

游资炒作拖累新股表现

新股疲软，基金抱团的新股更是萎靡不振。

《证券日报》基金周刊根据WIND资讯数据统计显示，上文提到的明星股恒立油缸在四季度以来的反弹市中，不仅跑输大盘，更是出现了2.73%的跌幅。32只获配基金较首发价累计仅浮盈242.38.万元。此外，富国天盈分级独中的成都路桥在15只新股中表现最差，10月以来跌幅为4.33%,该基金也仅浮盈686万元。

华夏4基金相中的玉龙股份四季度以来也仅微涨0.38%， 4基金仅累计浮盈998.09万元。稍令华夏欣慰的是，其独家抱团的和佳股份10月上市以来上涨了11.45%，高出A股平均涨幅

4.1个百分点，成为15只新股中表现最好的一只个股，获配的华夏回报二号和华夏红利2基金累计浮盈2865.6万元。

东北证券某策略分析师在接受《证券日报》基金周刊记者采访时称，的确近期新股的表现输于大盘，这和市场的大环境有很大的关系，这段时间上市新股的市盈率整体偏高。此外，新股上市首日都有不错的表现，游资在热炒新股获利后则迅速离场。

业绩排名前20强 华夏博时各占4席

网易财经12月28日讯 基金年度排名战进入倒数第4个交易日（12月27日），受大盘再度下跌逾1%影响，387只偏股型基金净值全线下挫，今年以来这些基金的平均收益率更是达到了-24.85%，而同期上证指数的跌幅仅为22.86%。（注：此前统计样本为普通股票型基金和偏股混合型基金，共363只，考虑到截至三季度末，24只平衡混合型基金大部分持有股票市值占基金资产净值超过50%，故一并纳入统计。）

从截至12月27日的涨幅榜来看，去年在前十大基金公司中整体业绩排名垫底的博时基金，今年由于行情风格的转换等原因实现了大翻转，前20名基金中，博时基金公司共有4只基金上榜。

其中，博时价值增长以-8.58%的跌幅在387只偏股型基金中排在榜首，博时价值增长2号今年的跌幅为-10.32%，目前暂排在第三。而博时主题及博时第三产业成长也有不错的表现，分别排在第5名及第16名。

虽然王亚伟掌舵的华夏策略已基本退出了冠军的竞争，但并不妨碍华夏基金公司今年整体维持不错的表现，前20名基金中，华夏基金公司同样也有4只产品上榜，它们是华夏回报、华夏回报2号、华夏收入及华夏策略，今年收益率分别为-12.82%、-13.19%、-13.80%和-14.78%，排在第8名、第10名、第13名及第15名。

除了上述两家大型基金公司有不错的表现外，资产规模不足百亿、旗下仅7只产品的东方基金的业绩也可圈可点。前20名基金中，东方基金占据三席，它们是东方龙混合、东方策略成长及东方精选，其中，东方龙混合以-9.30%的收益率暂位居“榜眼”。

若将387只偏股型基金按同类基金细分，平衡混合型基金表现最好，其前三甲同时也是387只偏股型基金中的前三甲；普通股票型基金中，博时主题以领先鹏华价值0.43个百分点的微弱优势暂列第一，在387只偏股型基金中则位居第5；偏股混合型基金中，新华泛资源优势居榜首，在387只偏股型基金中位居第4。

而随着大盘的持续调整，今年跌幅超过四成的基金又添新成员，目前数量已达到3只，它们是银华内需精选、融通内需驱动及广发大盘成长，今年的收益率分别为-42.83%、-41.14%及-40.74%。

此外，跌幅在30%-40%之间的基金也达到了67只，占所有偏股型基金的比例达到了17%，而跑输上证指数的比例更是超过了六成。业绩的整体不理想也使得部分基金对年度排名战看得比较淡，正如一名基金经理所言，“行业全线亏损，比谁亏得少还有什么意义？”令华指出，目前基金经理平均任职年限为2.74年，而这14只基金经理平均管理年限则为4.47年，明显长于基金经理平均任职年限。

“更换基金经理一般会导致新任基金经理重构投资组合，另起炉灶，而频繁更换基金经理的话，则可能导致基金经理在标的选择中，频繁进出，打乱节奏”曾令华认为，基金经理稳定对业绩来说无疑是加分的。

“另外，这些基金经理在基金运作上都有所擅长”曾令华举例指出，嘉实服务增值“相对价值”理念下，对趋势和个股的平衡能力有较好表现；兴业全球视野和嘉实增长则表现在对个股较强的选择能力上。

值得一提的是，华夏基金旗下王亚伟管理的华夏大盘以412.37%的涨幅傲居榜首。曾令华指出，这很大原因得力于王亚伟对“重组股”的重用。

公开信息显示，在重组方面，王亚伟先后重仓投资过*ST广厦、*ST昌河、胜利股

份、吉林森工、天保基建、中航精机、海南高速、陕国投A、浙江阳光、中恒集团、浙江东日、国阳新能、峨眉山A、乐凯胶片等重组概念股。

沪上一位基金分析师表示，“重组股”的确蕴藏投资机会，而事实上，上市公司重组时公开的信息已经足以令投资者进行投资分析判断，在此基础上，还要配以组合投资进行风险分散。

五年持续回报明星基金公司：华夏基金

来源：证券时报

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日。华夏基金自设立以来运作规范，经营稳健，投研实力不断积累，综合实力不断增强，为投资者创造了卓越的投资回报：截至2011年底，旗下现有基金（不包括货币市场基金）最近五年累计实现分红676.17亿元，在所有基金管理公司中排名第一，占全部基金公司分红总额的10.75%。鉴于此，华夏基金荣获2011年度“五年持续回报明星基金公司奖”。

卓越的回报来自于华夏基金在投资管理运作中的兢兢业业及其取得的优秀管理成绩：统计显示，截至2011年底，公司旗下运作满五年的17只基金最近五年全部赢得正收益，其中追求相对收益的14只基金（包括2只指数型、2只主动投资股票型、6只混合型、2只债券型、2只货币市场基金）全部超越业绩比较基准，成功实现基金投资目标，为投资者实现满意的回报。

具体来看，华夏基金旗下基金体现出投资风格各异、业绩齐头并进的特征，在不同的投资领域均取得了骄人的投资业绩：最近五年，华夏大盘精选以373.03%的投资回报在全部公募基金中排名第一位，华夏中小板ETF以75.51%的投资回报在11只指数型基金中排名第一位，华夏收入以104.49%的投资回报在67只股票型基金中排名第三位，华夏红利以136.34%的投资回报在同期105只混合型基金中排名第二位，基金兴华以112.19%的投资回报在25只传统封闭式基金中排名第一位，中信稳定双利以56.32%的投资回报在25只债券型基金中排名第二位。

优秀的管理业绩来自于华夏基金公司强大的投资研究实力和突出的风险控制能力。截至2011年底，华夏基金已建设了一支拥有27名基金经理的强大团队，旗下基金经理均从业经验丰富，综合实力较强。上海证券基金评价研究中心数据显示，华夏基金旗下9只参与五年期评级的主动投资偏股型基金全部获取四星以上选证能力评级，其中5只获取最高五星评级，彰显公司投资管理团队卓越的选证水平；9只基金中的8只获风险管理指标四星以上评级，其中4只获取最高五星评级，整体风险控制能力出色。

篇五：华夏基金

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