作业帮建信恒久价值
来源：学生作业帮助网 编辑：作业帮 时间：2024/11/14 06:44:54 作文素材
篇一：建信恒久价值股票型证券投资基金
建信恒久价值股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
2009年第2号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二ＯＯ九年七月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2005年10月31日证监基金字〔2005〕178号文核准募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书所载内容截止日为2009年5月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
目 录
一、绪言 .............................................................................................................. 1
二、释义 .............................................................................................................. 2
三、基金管理人 .................................................................................................. 8
四、基金托管人 ................................................................................................ 18
五、相关服务机构 ............................................................................................ 21
六、基金的募集 ................................................................................................ 29
七、基金合同的生效 ........................................................................................ 33
八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 34
九、基金的投资 ................................................................................................ 42
十、基金的业绩 ................................................................................................ 52
十一、基金的财产 ............................................................................................ 54
十二、基金资产的估值 .................................................................................... 55
十三、基金的收益分配 .................................................................................... 60
十四、基金的费用与税收 ................................................................................ 62
十五、基金的会计与审计 ................................................................................ 64
十六、基金的信息披露 .................................................................................... 65
十七、风险揭示 ................................................................................................ 69
十八、基金的终止与清算 ................................................................................ 72
十九、基金合同的内容摘要 ............................................................................ 74
二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................... 87
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................................ 94
二十二、其他应披露事项 ................................................................................ 97
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................ 99 二十四、备查文件 .......................................................................................... 100
建信恒久价值股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2009年第2号
一、绪言
《建信恒久价值股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律规定以及《建信恒久价值股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了建信恒久价值股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
篇二：建信恒久价值股票型证券投资基金2007年第三季度报告
建信恒久价值股票型证券投资基金
2007年第三季度报告
一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2007年7月1日起至2007年9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括基金持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1、主要财务指标
单位：人民币元
注:2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
2、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较
建信恒久价值股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2005年12月1日至2007年9月30日）
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
四、基金管理人报告
1、基金经理简介
本基金经理
吴剑飞先生：硕士。2000-2003年长盛基金管理有限公司研究员；2003-2005年泰达荷银基金管理有限公司研究员、基金经理助理、2005年3月至2005年8月任荷银稳定基金基金经理。2005年8月进入建信基金管理有限责任公司投资管理部，2005年11月起至今任本基金基金经理。
2、报告期内基金运作的遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他法律、法规和《建信恒久价值股票型证券投资基金基金合同》的规定。
3、报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（1）业绩表现和投资运作回顾
三季度本基金净值增长率为31.46%，波动率为1.84%，业绩比较基准收益率为32.55%，波动率为1.59%。
本报告期整体市场逐步摆脱了“5〃30”的事件性冲击，回复到震荡向上的行情中去，本基金在此期间，注重资源和消费两端，对上游的煤炭、地产，下游的零售、消费品进行了重点配置，取得了一定的收益。
（2）市场分析和未来投资策略
国内股市开始进入到一个新的阶段，大盘蓝筹的集中度提高，构成了A股的最主要成份；市场总体进入较高的估值水平区间；同时，随着十七大的召开和大盘股回归渐入尾声，市场的波动幅度将有所增加。
未来投资在结构上有三个取向：一是对大盘蓝筹有一定的配置；二是在升值趋势下对不可再生资源的把握；三是通胀趋势下对零售、消费等保持一定的配置比例。
五、投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合情况
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
篇三：建信恒久价值股票型证券投资基金2009年第1季度报告
建信恒久价值股票型证券投资基金
2009年第1季度报告
2009年3月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇〇九年四月二十一日
1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至2009年3月31日止。
2 基金产品概况
基金简称： 交易代码： 基金运作方式： 基金合同生效日：
建信恒久价值股票 530001
契约型、开放式 2005年12月1日
报告期末基金份额总额： 3,699,496,101.29份 投资目标： 投资策略：
有效控制投资风险，追求基金资产长期稳定增值。 采用自上而下的资产配置和自下而上的股票选择相结合的投资策略，遵循以研究为基础的长期价值投资理念，重点投资于具有持续创造股东价值的能力、价值被低估且流动性较好的上市公司股票，从而为基金持有人提供持续、稳定的投资回报。
业绩比较基准：
本基金投资业绩比较基准为：75%×MSCI中国A股指
数+20%×中
风险收益特征：
本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金属于中等风险、中等收益的证券投资基金。
基金管理人： 基金托管人：
建信基金管理有限责任公司 中信银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：过去三个月指2009年1月1日至2009年3月31日。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信恒久价值股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005年12月1日至2009年3月31日）
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定和《建信恒久价值股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》等风险管控流程。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1业绩表现和投资运作回顾
一季度本基金净值增长率为28.74%，波动率为1.80%，业绩比较基准收益率为27.12%，波动率为1.72%。
在上期季报中我们提出，“随着全球范围流动性的大肆增加，局部的、结构的机会将逐步增加”，因此，在本季度市场上涨行情中，基金在年初比较及时地提高了仓位，同时，比较有效地把握了煤炭有色等大宗商品股票的行业投资机会，适度参与了新能源的投资机会，从而取得了一定的超额收益。
篇四：建信恒久价值股票型证券投资基金2007年第二季度报告
建信恒久价值股票型证券投资基金
2007年第二季度报告
一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年7月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2007年4月1日起至2007年6月30日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
1
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括基金持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1、主要财务指标
2
单位：人民币元
2、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较
建信恒久价值股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2005年12月1日至2007年6月30日）
3
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
四、基金管理人报告
1、基金经理简介 本基金经理
吴剑飞先生：硕士。2000-2003年长盛基金管理有限公司研究员；2003-2005年泰达荷银基金管理有限公司研究员、基金经理助理、2005年3月至2005年8月任荷银稳定基金基金经理。2005年8月进入建信基金管理有限责任公司投资管理部，2005年11月起至今任本基金基金经理。
2、报告期内基金运作的遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他法律、法规和《建信恒久价值股票型证券投资基金基金合同》的规定。
3、报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）业绩表现和投资运作回顾
4
二季度本基金净值增长率为 36.71%，波动率为2.14%，业绩比较基准收益率为25.75%，波动率为1.94%。
四?a href="http://www.zw2.cn/zhuanti/guanyuluzuowen/" target="_blank" class="keylink">路荩净鹗凳┎鸱掷┠迹鸸婺Ｑ杆倮┐罅私弑叮谐止山峁故艿揭欢ㄓ跋欤脑路菸昀吹ピ抡欠罡哒撸哺鸾ú执匆欢ㄌ粽健１净鹗适苯⒘斯善辈治唬保杂诩壑档凸赖牡夭⒚禾康刃幸底髁酥氐闩渲茫钪毡炯净竦?1%的超额收益。
（2）市场分析和未来投资策略
下一阶段，市场出现价值被绝对低估的行业、板块性机会将减少，市场的波动将会增加，因此，本基金将更为聚焦于长期投资标的，对于一些有比较明确、美妙成长前景的行业，如地产、煤炭、零售等，尽管整体行业的静态市盈率难言低估，但通过自下而上的分析，仍然可能找到一些三年业绩翻番的公司，因此本基金将对这些公司进行较为集中的长期持有。
五、投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合情况
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
5
篇五：建信核心精选股票型证券投资基2013年1季度报告
建信核心精选股票型证券投资基金
2013年第1季度报告
2013年3月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一三年四月十九日
1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。
2 基金产品概况
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信核心精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年11月25日至2013年3月31日）
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信核心精选股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
一季度A股先涨后跌，主导市场走向的因素主要是（1）投资者对短期宏观经济复苏的预期变化（2）宏观政策的变化，特别是房地产政策、银行监管政策
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