2014年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第六套）[1]

【无忧考网 - 期货从业资格考试试题】
单项选择题
1. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当 出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A、2
B、5
C、7
D、3

2. 期货投资咨询业务人员应当以（　　）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义 为客户提供期货投资咨询服务。
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、中国证监会派出机构
D、财政部门

3. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利 益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A、3
B、5
C、10
D、15

4. 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（　　）。
A、取得金融期货经纪业务资格
B、具有从事金融期货结算业务的详细计划
C、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门 或者岗位负责人4年以上经历
D、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

5. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会 员向期货交易所报告。客户未报告的，（　　）应当向期货交易所报告。
A、非结算会员
B、结算会员
C、客户的代理人
D、中国期货业协会

6. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算 会员期货公司应当( )。
A、允许其进行交易
B、禁止其开仓
C、永久取消其交易资格
D、强行平仓

7. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的 通知文件之日起（　　）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、2
C、5
D、8

8. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（　　）进行
审计。
A、月度风险监管报表
B、季度会计报表
C、半年度会计报表
D、年度风险监管报表

9. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。
A、5
B、8
C、10
D、15

10. 期货公司风险监管报表中的资产是指（　　）。
A、客户保证金
B、期货公司自身资产
C、期货交易所资金
D、净资本
11. （　　）负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货保证金监控中心有限责任公司
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会

12. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本 等风险监管指标发生（　　）以上变化的业务。
A、2％
B、5％
C、10％
D、20％

13. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A、2
B、3
C、1
D、5

14. 期货公司申请金融期货结算业务资格，近（　　）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。
A、1
B、2
C、3
D、4

15. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。
A、全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B、非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C、全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D、非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

16. 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（　　）。
A、核增净资本金额
B、核减净资本金额
C、核增净资产金额
D、核减净资产金额

17. 关于期货经纪的表述，错误的是（　　）。
A、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
B、期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》
C、期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备期货从业资格考试