2016年期货从业资格考试法律法规知识点：业务[1]

　　第六条

　　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;

　　(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　第七条

　　持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

　　(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;

　　(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

　　(三)没有较大数额的到期未清偿债务;

　　(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

　　(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

　　(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

　　注：删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求。

　　第八条

　　持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　第九条

　　持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;

　　(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

　　(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系;

　　(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

　　境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。

　　第十条

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。

　　第十一条

　　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)经营计划;

　　(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;

　　(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

　　(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

　　(七)场地、设备、资金证明文件;

　　(八)律师事务所出具的法律意见书;

　　(九)中国证监会规定的其他申请材料。

　　第十二条

　　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　第十三条

　　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

　　注：原为核准。

　　期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

　　第十四条

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

　　(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;

　　(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;

　　(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

　　(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

　　(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

　　(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;

期货从业资格考试