2016年期货从业资格考试模拟试题：法律法规(1)[1]

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%,下一交易日不是有效报价的是(　　)元/吨。

　　A.28780

　　B.31160

　　C.28790

　　D.31170

　　2.我国期货合约的开盘价是在开市前(　　)分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.1

　　3.在我国，(　　)对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。

　　A.郑州商品交易所

　　B.大连商品交易所

　　C.上海期货交易所

　　D.中国金融期货交易所

　　4.下面技术分析内容中仅适用于期货市场的是(　　)。

　　A.持仓量

　　B.价格

　　C.交易量

　　D.库存

　　5.在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为(　　)。

　　A.闪电图

　　B.K线图

　　C.分时图

　　D.竹线图

　　6.某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成(　　)。

　　A.开盘价

　　B.收盘价

　　C.均价

　　D.结算价

　　7.(　　)可以作为形态的重要验证栺标。

　　A.价格

　　B.交易量

　　C.持仓量

　　D.黄金交叉

　　8.当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量(　　),交易量增加。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不变

　　D.其他

　　9.下列关于交易量的说法，正确的是(　　)。

　　A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高

　　B.如果在交易量下跌时价格亦下跌，表明市场处于技术性弱市

　　C.如果量价分离，两者均下降则表明市场处于技术性弱市

　　D.交易量分析在期货市场与股票市场相同

　　10.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%　11.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　12.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　13.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上l0万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　14.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是(　　)。

　　A该转让行为不需报监管机构批准

　　B该转让行为应当报中国证监会批准

　　C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

　　15.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货从业资格考试