2016年期货从业资格考试易错习题：法律法规（2）

6.证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A.内部控制制度

　　B.风险隔离制度

　　C.合规、审慎经营原则

　　D.独立经营原则

　　7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

　　8.中国证监会对证券公司的检查方式包括(　　)。

　　A.现场检查

　　B.非现场检查

　　C.书面审查

　　D.谈话

　　9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

　　C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

　　D.甲隐瞒了期货交易的风险

　　10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

　　A.客户投诉的接待处理方式

　　B.违约责任

　　C.介绍业务的范围

　　D.执行期货保证金安全存管制度的措施期货从业资格考试