2015年期货从业资格考试基础知识要点：期货公司

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第二章 期货市场组织结构与投资者

　　第三节 期货公司

　　一、职能

　　主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问。

　　二、组织架构

　　股东会——董事会——监事会——总经理——首席风险官

　　部门设置：人力、财务、技术、稽核、合规、客户服务、结算、风险控制、研发、交易、交割、行政

　　期货公司对营业部的“四统一”：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

　　公司法人治理结构的特别要求：

　　1、突出风险防范功能(核心内容);

　　2、强调公司独立性(经营独立、管理独立、服务独立);

　　3、强调股东职责履行责任;

　　4、保障股东知情权(P60)

　　5、完善董事会制度;

　　6、建立独立董事制度(具有分级结算业务资格的期货公司和独资期货公司)

　　7、建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。

　　风险管理制度思路：

　　1、满足期货市场风险管理体系要求，有效实施动态风险监控;

　　2、符合《期货交易管理条例》要求，切实有效保护客户资产。

　　风险管理制度主要体现为：

　　1、以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求;

　　2、保护客户资产;

　　3、建立内部风险控制机制;

　　4、保障信息系统安全;

　　5、按规定进行信息披露期货从业资格考试