2014年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第四套）[1]

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单项选择题
1. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让 股权。
A、3 0
B、5 0
C、10％
D、15％

2. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停爻易的期限不得超过（　　）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5

3. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（　　）。
A、会员会
B、保证金
C、期货市场监管费
D、经营费

4. 中国证监会派出机构可根据（　　）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管 报表。
A、保守性
B、审慎监管
C、可靠性
D、实质重于形式

5. 期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A、监控中心
B、证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会

6. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍 业务的开展情况进行检查，（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

7. 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。
A、全体会员
B、控股10%的股东
C、全体股东推举的会员
D、中国证监会核准的会员

8. 因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A、期货公司的分公司所在地
B、期货公司的分支机构住所地
C、期货交易所住所地
D、投资者住所地

9. 期货公司会员单位应当完善（　　），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A、交易程序规定
B、客户纠纷处理机制
C、客户投诉管理机制
D、客户效益机制

10. 下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（　　）。
A、企业内部的会计人员
B、企业直接负责的主管人员
C、单位
D、公司内部的生产工人
11. （　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、期货公司
B、期货交易所
C、客户
D、中国期货业协会

12. 下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A、期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
B、全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等
C、全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度
D、全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整

13. 期货公司拟免除首席风险官的职务，（　　）。
A、不必将免除决定报告监管部门
B、可随时免除其职务
C、无正当理由不得免其职务
D、应提前30日将免除决定通知本人

14. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由 中国期货业协会（　　）。
A、暂停从业人员资格3个月至6个月
B、接受继续教育
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、公开通报批评

15. （　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》

16. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准
或者不予批准的决定。
A、2
B、3
C、4
D、5

17. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（　　），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A、《期货公司管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D、《期货公司金融期货结算业务试行办法》

18. 企期货从业资格考试