2014年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第三套）[1]

【无忧考网 - 期货从业资格考试试题】
单项选择题
1. 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（　　）。
A、召集会员大会，并向会员大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C、选举和更换会员理事
D、决定专门委员会的设置

2. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券 交易所( )为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、较低的开盘价
D、较高的开盘价

3. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建 立健全（　　）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
A、联合办公
B、设备共享
C、信息隔离
D、信息沟通

4. 期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由 （　　）承担。
A、中国证监会派出机构
B、会计师事务所
C、期货公司
D、期货业协会

5. 非结算会员向客户收取的保证金属于（　　）所有。
A、期货公司
B、期货交易所
C、客户
D、中国期货业协会

6. 全面结算会员期货公司应当按规定向（　　）报送非结算会员及非结算会员事户的相关 信息。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国期货业协会

7. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（　　） 备案。
A、各自所在地的中国证监会派出机构
B、证券公司所在地的中国证监会派出机构
C、期货公司所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会

8. 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（　　）承担举证 责任。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、中国期货业协会

9. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（　　）。
A、下达交易指令当日有效
B、与期货公司签订合同当日有效
C、收到货款当日有效
D、无法确定有效日

10. 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以（　　）罚金。
A、1倍以上5倍以下
B、2万以上20万以下
C、1万以上5万以下
D、3倍以上5倍以下
11. 在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，（　　）。
A、处1年以上3年以下徒刑，并处罚金
B、处3年以上5年以下徒刑，并处罚金
C、处5年以上8年以下徒刑，并处罚金
D、处5年以上10年以下徒刑，并处罚金’

12. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（　　）万元。
A、60
B、70
C、80
D、90

13. 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（　　）。
A、未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的
B、未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C、以所经营的商品进行虚假宣传的
D、捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

14. 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　　）。
A、期货公司股东会作出决议后的5个工作日内，应向中国证监会备案
B、期货公司股东应按出资比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应至少召开1次会议
D、期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

15. 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。
A、中国证监会
B、理事长
C、总经理
D、会员代表

16. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）元。
A、3 000万
B、5 000万
C、1亿
D、10亿

17. 审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实期货从业资格考试