2014年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第二套）[1]

【无忧考网 - 期货从业资格考试试题】
单项选择题
1. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当
设（　　）。
A、董事
B、独立董事
C、董事长
D、监事

2. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或 者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，（　　）。
A、单处或者并处3万元以下罚款
B、单处或者并处5万元以下罚款
C、单处或者并处6万元以下罚款
D、单处或者并处8万元以下罚款

3. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不批 准的决定。
A、2
B、3
C、4
D、5

4. 结算准备金最低余额应当由（　　）向全面结算会员期货公司缴纳。
A、期货公司资金
B、期货交易所资金
C、结算会员自有资金
D、非结算会员自有资金

5. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　　）结算前向
期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、前一周
B、前一日
C、前两日
D、当日

6. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上， 按照（　　）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、盈利性
B、变现能力
C、金额大小
D、项目内容

7. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包 括（　　）。
A、净资本不低于10亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的150％
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供 的反担保除外
D、净资本不低于净资产的70％

8. 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人 财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，（　　）， 可以并处没收财产。
A、处3年以上有期徒刑
B、处5年以上有期徒刑
C、处5年以下有期徒刑
D、处15年以上有期徒刑

9. 期货公司存管的期货保证金属于（　　）所有。
A、客户
B、期货公司
C、中国证监会
D、期货交易所

10. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A、诚实信用
B、谨慎
C、公开、公平、公正
D、适当性 11. 下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是（　　）。
A、贬低其他机构、从业人员
B、以低于经营成本标准收取手续费
C、利用与有关组织的关系进行业务垄断
D、在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金

12. 《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是（　　）。
A、国有公司、企业、事业单位的工作人员
B、国有公司、企业直接主管人员
C、国有公司、企业的董事长
D、国有公司的上级单位

13. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（　　）。
A、代股东接收交易密码
B、利用客户的交易偏码进行交易
C、代股东下达交易指令
D、按规定履行信息披露义务

14. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（　　）报告。
A、证监会
B、期货公司
C、期货交易所
D、银行

15. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（　　）万元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、5000

16. 期货公司会员不得为测试得分低于（　　）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、60
B、70
C、80
D、90

17. 在我国，期货交易所会员大会由（　　）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会期货从业资格考试