2014年期货从业资格考试试题：期货法律法规（第一套）[1]

【无忧考网 - 期货从业资格考试试题】
单项选择题
1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎 监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、3
B、4
C、5
D、6

2. 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行 为，规定（　　）应当承担的责任与相应的责任追究程序。
A、期货公司
B、法定代表人
C、中国期货业协会
D、期货交易所

3. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的 ，期货公司应当 自开户之日起5个工作日内向（　　）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报 告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、中国金融期货交易所

4. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予 以处理。
A、期货公司
B、客户利益
C、期货公司从业人员
D、期货交易所

5. 全面结算会员期货公司应当建立并执行（　　）结算制度。
A、当日无负债
B、次日负债
C、期末无负债
D、期初无负债

6. 期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪 合同的客户申请交易编码。
A、审慎
B、客观
C、实名制
D、统一开户

7. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A、信息共享机制
B、信息隔离机制
C、信息透明机制
D、信息公开机制

8. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微且未造成严重后果的，应（　　）。
A、开除
B、移交司法部门
C、予以训诫
D、公开谴责

9. 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（　　）。
A、盗窃罪
B、挪用资金罪
C、职务侵占罪
D、贪污罪

10. 李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（　　）。
A、李某可以成为该期货公司的独立董事
B、李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
C、李某不能担任该期货公司的独立董事
D、以上说法都正确
11. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A、亲戚
B、亲属
C、朋友
D、近亲属

12. 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是（　　）。
A、申请书
B、任职资格申请表
C、资质测试合格证明
D、关于独立性的声明

13. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（　　）。
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
D、以公司名义收取服务报酬

14. 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知（　　）。
A、期货交易所
B、其结算会员
C、期货公司
D、证券公司

15. 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（　　）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、8
B、10
C、12
D、15

16. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的 赔偿额（　　）。
A、不超过损失的50％
B、不超过损失的20％
C、不超过损失的80％
D、不超过损失的60％

17. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责期货从业资格考试