2013期货从业资格考试法律法规真题综合题精选及答案[1]
来源:学生作业帮助网 编辑:作业帮 时间:2024/09/22 18:30:28 期货从业资格考试
2013年期货从业《法律法规》综合题精选及答案解析
综合题(在每题给出的4个选项中,有l个或者1个以上的选项符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
某期货公司共有20家营业部,现有净资产l亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。
根据材料,作答1~5题。
1.此期货公司的净资本是( )。
A.1亿元
B.8200万元
C.8800万元
D.9800万元
2.该期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本最低限额
C.净资本占客户权益总额的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
3.该期货公司欲申请从事交易结算业务,则( )。
A.能够通过审核批准
B.不能通过审核批准
C.能否通过由中国证监会视具体情况而定
D.可以通过审核批准,但结算范围受到一定得限制
4.该期货公司在出现下列( )情形时,进入风险预警期。
A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%
B.流动资产与流动负债的比例达到120%
C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
D.期货公司近期效益不佳,净资产下降到5000万元
5.如果在预警期内,谚期货公司风险指标不符合规定标准,证监会派出机构可以采取下列( )措施。
A.关闭其分支机构
B.撤销其部分或者全部期货业务许可
C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利
D.停止批准新增业务或者分支机构
6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列( )可以委托其进行货币结算业务。
A.交易所非结算会员
B.交易所结算会员
C.全面结算会员期货公司
D.该期货公司的客户
7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职,那么该期货公司及张某应该注意下列( )事项。
A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销张某从业资格
B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格
C.张某从此再也不能从事期货工作
D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格
8.若张某在该期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当( )。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处五年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金
9.张某在该期货公司任职期间,利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为其同学李某谋取利益,则根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,可以对张某采取下列( )措施。
A.数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役
B.数额较大的,处十年以下有期徒刑或者拘役
C.数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产
D.数额巨大的,处十年以上有期徒刑,可以并处没收财产
10.高某是该期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的期货从业资格考试