2014年期货从业资格考试试题及答案[1]

【51Test.NET - 期货从业资格考试试题】
期货公司金融期货结算业务试行办法

　　一、单选题（本大题31小题．每题1.0分，共31.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

　　第1题

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

　　第2题

　　全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

　　A 银监会

　　B 期货业协会

　　C 证监会期货部

　　D 期货保证金安全存管监控机构

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十七条规定。

　　第3题

　　《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

　　A 会员统一结算制度

　　B 会员分级结算制度

　　C 保证金结算制度

　　D 每日无负债结算制度

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定。

　　第4题

　　期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　第5题

　　全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。

　　A 其自有资金账户

　　B 个人客户保证金账户

　　C 非结算会员保证金账户

　　D 特别结算会员保证金账户

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条第二款规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

　　第6题

　　非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。

　　A 及时向中国证监会举报

　　B 及时向期货交易所报告

　　C 对该非结算会员的持仓强行平仓

　　D 对该非结算会员进行公开谴责

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

　　第7题

　　下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。

　　A 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

　　B 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

　　C 全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

　　D 全面结期货从业资格考试