2013期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)[1]

【51Test.NET - 期货从业资格考试试题】
一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由(　　)根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货交易所
D．中国期货业协会

2、中国证监会派出机构应当在（　　）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A．5个
B．7个
C．10个
D．15个

3、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　　）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国期货业协会
D．财政部

4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（　　）。
A．3万元以下罚款
B．3万元以上5万元以下罚款
C．5万元以上10万元以下罚款
D．20万元以下罚款

5、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．国家工商总局
D．期货交易所

6、期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上l0万元以下
D．5万元以上l0万元以下

7、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。
A．期货公司住所地的中国证监会派出机构
B．营业部所在地的中国证监会派出机构
C．拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D．中国期货业协会

8、期货公司净资本不得低于客户权益总额的（　　）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．10%

9、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人

10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
11、 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向(　　)报告。
A．期货交易所
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．公司董事会

12、 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(　　)负责解释。
A．中国金融期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．国务院法制委员会

13、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司进行现场检查。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个

14、 期货交易所应当在每一年度结束后（　　）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A．30日
B．3个月
C．4个月
D．6个月

15、 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（　　）。
A．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B．决定增加或者减少期货交易所注册资本
C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D．决定专门委员会的设置

16、 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（　　）内通知期货公司。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日

17、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日

18、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个

19、 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件期货从业资格考试