2013年期货从业《法律法规》考前模拟题及答案一[1]

【51Test.NET - 期货从业资格考试试题】
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

　　A.公开、公平、公正、公信

　　B.公开、公平、公正、诚实信用

　　C.公开、公平、公正、自愿

　　D.公开、公平、公正、公序良俗

　　2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　3.期货交易所以其全部财产承担()责任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.经济

　　4•期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

　　A.中国证监会

　　B.国务院有关部门

　　C.全国人大常委会

　　D.中国期货业协会

　　6.在我国设立期货公司，应当在()注册。

　　A.工商行政管理部门

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.公司所在地的中国证监会派出机构

　　7•期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9•银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　A.全国人大常委会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货交易所和该会员按比例

　　D.期货交易所和该会员共同连带

　　11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

　　A.该客户的保证金

　　B.期货交易所的自有资金

　　C.期货交易所的风险准备金

　　D.期货交易公司的储备金

　　12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。

　　A.国务院

　　B.全国人大常委会

　　C.全国人民代表大会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

　　A.监督管理

　　B.自律管理

　　C.合规管理

　　D.行政管理

　　15.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《中华人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货公司管期货从业资格考试