2010年期货从业《期货法律法规》全真试题[1]

【51Test.NET - 期货从业资格考试试题】
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分;5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

　　1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

　　根据以上数据，回答下列问题：

　　(1)甲期货公司的净资本是(　　)。

　　A.4100万元

　　B.5000万元

　　C.3900万元

　　D.4000万元

　　(2)甲期货公司的情况符合下列(　　)风险监管指标。

　　A.净资本最低限额

　　B.净资本占客户权益总额的比例

　　C.净资本与净资产的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

　　根据以上信息，回答下列问题：

　　(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了(　　)规定。

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

　　D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

　　(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下(　　)救济措施。

　　A.向协会申诉委员会申诉

　　B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

　　C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

　　D.可以向仲裁机构提起仲裁

　　3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

　　A.甲

　　B.该期货公司

　　C.甲和期货公司

　　D.都不承担

　　4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会和财政部

　　D.中国证监会或财政部

　　5.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是(　　)。

　　A.章程规定的营业期限届满

　　B.因经营效益不好而关闭

　　C.会员大会或者股东大会决定解散

　　D.中国证监会决定关闭

　　6.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当(　　)。

　　A.被吊销从事期货业务的资格

　　B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

　　C.持登载声明向中国证监会重新申领

　　D.直接向中国证监会重新申领

　　7.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取(　　)方式对其进行审查。

　　A.资格考试

　　B.审核材料

　　C.考察谈话

　　D.调查从业经历

　　8.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　9.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有(　　)。

　　A.公司董事会应该提前通知本人

　　B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

　　C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

　　D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

　　10.期货从业资格考试